Раздел 4 / 4

Страница 41 / 164

Раздел II. КОМПЛАЕНС

Режим постраничного просмотра

/

На первую страницу

На предыдущую главу

На последнюю страницу

Озвучивание недоступно

/

Внимание! Для озвучивания и цитирования книги перейдите в режим постраничного просмотра.

Режим постраничного просмотра

Для продолжения работы требуется Регистрация

На предыдущую главу

Скачать приложение

Аудит & комплаенс: закон, доктрина, практика

Оглавление

Авторский коллектив

Обращение к читателям

Раздел I. АУДИТ +

Раздел II. КОМПЛАЕНС -

Глава 6. КОМПЛАЕНС: ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ

§ 6.1. Предпосылки возникновения комплаенса

§ 6.2. Сущность термина "комплаенс" и виды комплаенса

§ 6.3. Соотношение комплаенса с другими видами внутреннего контроля

§ 6.4. Корпоративное управление как основа организации комплаенса

Глава 7. БАНКОВСКИЙ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ

§ 7.1. Особенности банковского комплаенс-контроля

§ 7.2. Управление комплаенс-риском в кредитных организациях

§ 7.3. Правовой статус комплаенс-службы (службы внутреннего контроля) в кредитной организации

Функции комплаенс-службы (СВК)

Конфликт интересов в деятельности СВК

Квалификационные требования и требования деловой репутации в деятельности руководителя СВК

Назначение на должность и освобождение от нее руководителя комплаенс-службы (СВК)

Ответственность комплаенс-контролера

Глава 8. АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМПЛАЕНС

§ 8.1. Антимонопольные риски хозяйствующих субъектов как основания к внедрению системы антимонопольного комплаенса

§ 8.2. Юридическая сущность системы антимонопольного комплаенса хозяйствующего субъекта

§ 8.3. Правовые последствия раскрытия нарушения в результате внедрения хозяйствующим субъектом системы антимонопольного комплаенса

Глава 9. КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЬ В ИНЫХ СФЕРАХ

§ 9.1. Антикоррупционный комплаенс

§ 9.2. Санкционный комплаенс

Отличительные особенности санкционного комплаенса

Риски нарушения санкционного режима

Методы, используемые в рамках санкционного комплаенса

Последствия нарушения санкционного режима

§ 9.3. Комплаенс в области экспортного контроля

§ 9.4. Комплаенс в сфере банкротства