Раздел 8 / 21

Страница 2 / 24

Глава 4. Документарные проверки банков в целях борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма

Режим постраничного просмотра

/

На первую страницу

На предыдущую главу

На следующую главу

На последнюю страницу

Озвучивание недоступно

/

Внимание! Для озвучивания и цитирования книги перейдите в режим постраничного просмотра.

Режим постраничного просмотра

Для продолжения работы требуется Registration

На предыдущую главу

На следующую главу

Скачать приложение

Предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма: Практическое руководство для банковских специалистов

Table of contents

Благодарности

Об авторах

Предисловие

Введение +

Глава 1. Создание эффективной системы банковского надзора с целью борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма +

Глава 2. Риск-менеджмент в борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма +

Глава 3. Лицензирование и надлежащая проверка в целях борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма +

Глава 4. Документарные проверки банков в целях борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма -

1. Общие положения

2. Основные принципы документарной проверки

3. Основные задачи инспектора в ходе документарной проверки

4. Другие задачи текущего банковского надзора

Примечания

Глава 5. Выездные проверки банков +

Глава 6. Санкции и корректирующие меры со стороны компетентных органов +

Глава 7. Национальное и международное сотрудничество +

Приложение 1. Разработка эффективной структуры борьбы с отмыванием денег/финансированием терроризма, поддерживающей инициативы по расширению доступа малоимущих граждан к финансовым услугам

Приложение 2. Управление рисками отмывания денег/финансирования терроризма для продуктов с низким уровнем риска: примеры дистанционного банковского обслуживания

Приложение 3. Принципы управления рисками для продуктов с низким уровнем риска: некоторые руководства

Приложение 4. Подготовка и проведение выездной проверки выполнения требований по борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма

Приложение 5. Основные документы, которые необходимо получить в начале инспекции

Приложение 6. Список областей, представляющих повышенный риск

Приложение 7. Пример анкеты по борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма, используемой французской Банковской комиссией

Приложение 8. Примеры санкций, примененных французской Банковской комиссией

Приложение 9. Рекомендации ҒАТҒ 40 + 9

Предметный указатель